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央行:评级机构应在明年底前落地能实现合理区分度的评级体系

日期: 2021-08-07 23:31:09

为促进我国债券市场信用评级行业规范发展,近日,人民银行会同国家发展改革委、财政部、银保监会、证监会联合公布《关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知》。


《通知》要求,信用评级机构应当长久以来构建以违约率为核心的评级质量验证机制,制定实施方案,2022年底前成立并使用可以实现合理区分度的评级方法体系,有效提升评级质量。


为完善信用评级机构公司治理和内部控制机制,坚守评级独立性,《通知》要求信用评级机构应当强化防火墙机制,完善并严格落实隔离、回避、分析师轮换、离职人员追溯等制度,有效识别、防范和消除利益冲突,确保评级作业部门与市场部门之间、评级业务与非评级业务之间的隔离。


早在去年12月,央行就信用评级行业发展举行了座谈会。


彼时,央行副行长潘功胜在座谈会上指出,近年来,我国评级行业在统一规则、完善监管、对外开放等方面取得长足进步,但也存在评级虚高、区分度不足、事前预警功能弱等问题,制约了我国债券市场的高质量发展。


去年,受永煤债券违约的事情影响,评级行业所存在的评级虚高、事前预警功能弱的问题再次凸显在聚光灯下。此前,交易商协会在对永城煤电控股集团有限公司开展自律调查和对多家里介机构作出约谈过程中,就曾意识到,评级机构中诚信国际信用评级有限责任公司等机构存在涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则的行为。


加强监管部门间的联动机制,凝聚监管合力,逐步统一债券市场信用评级机构准入要求,联合制定统一的信用评级机构业务标准,在业务检查、违规惩戒、准入退出等方面加强监管协同和信息共享,提升监管效力,防止监管套利。


组织信用评级机构在“信用中国”网站等渠道开展信用承诺和信息公示,加强社会监督。


对存在级别竞争、买卖评级、输送或接受不正当利益,蓄意干扰评级独立性等严重违反法律法规的信用评级机构及有关责任人员,根据有关规定予以处罚。


涉嫌犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。

评级机构应在明年底前


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